华尔街十大金融组织被罚14亿 创历史纪录

发布时间:2021-11-14 18:52:31 | 作者:亚博游戏官网

  华尔街的公司为争夺出资银行生意不吝为上市公司当吹鼓手,损害中小出资者利益的行为总算遭到赏罚。美国股市监管组织周一宣告,与华尔街十大金融组织到达宽和协议,收取罚金十四亿美元,并勒令他们整改。

  美国证监会新任主席威廉·唐纳德森在华盛顿的新闻发布会上称,这一退让协议对重铸出资者决心,处理华尔街违规行为方面有里程碑性的效果。别的,尽管十大组织没有认错,但十四亿美元的罚金,创下同类事情的历史纪录。

  华尔街三大巨子——花旗集团的索罗门美邦公司、瑞士信贷榜首波士顿公司,及其美林出资公司,付出了证券诈骗的罚金。其间,花旗集团一家就赔了四亿美元。

  别的几家出资银行由于差错较轻,只是付出了商场违规的罚金。摩根士丹利因其明星剖析师玛丽·密克(MaryMeeker)吹捧有利益联系的公司,付出一亿多美元。高盛、JP摩根大通、李曼兄弟等六公司,每家付出五千万美元。

  这些公司都赞同将其商场研讨部和出资银行部分严厉区分隔,剖析师往后不得参加出资银行部分与客户的会议,也不行从事任何与出资银行业务有关的作业。往后,出资银行将定时把他们的查询报告公之于众。这样,群众就能够依据他们引荐的股票的体现,鉴别究竟哪家公司的研讨有质量。

  别的,按本来做法,公司能够将罚金作为开销,少交税;但依据新规则,罚金不能抵税,该交的一分都不能少。

  除公司之外,华尔街几位本来出言如山、在商场内说一不二的剖析师也被罚。原美林公司英特网剖析师亨利·布劳介特(HenryBlodget)、索罗门美邦的电信剖析师杰克·格鲁卜门(JackGrubman)别离被罚四百万和一千五百万美元。这两位明星剖析师将毕生被制止从事金融业务。

  布劳介特从前夸口说,亚马逊网站价格能够到达四百美元一股,英特网泡沫决裂之后,相信他宣扬的出资者血本无归。格鲁卜门曾为AT&T公司拼命摇旗呐喊,还从前为了把自己的一对双胞胎送入纽约一家高档托儿所进步所研讨的公司的评级。

  值得注意的是,宽和协议中,这些银行和个人尽管交了罚金,而且容许整改,但并未供认有罪。参加查询的美国证监会、纽约总检察官办公室、纽约证交所和纳斯达克证交所表明,今日的宽和不意味着抛弃对这些金融公司申述的权力。

  律师们表明,今日的宽和显现,华尔街公司对出资者存在诈骗行为,可能会引发新一轮诉讼热。查询期间,华尔街剖析师为了争夺出资银行生意,对外吹捧一些不如人意的公司,对内则极尽降低之能事。这种行为现已公之于众,引起很多出资人的气愤。剖析人士以为,在牛市中呼风唤雨的华尔街大银行的费事还远没有结束,等候他们的可能是耗时持久的一场场官司。